사업공고

○ 100억원 이내

○ 1개사

○ 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」에 의한 사모투자전문회사(PEF)

○ 「여신전문금융업법」에 의한 신기술사업투자조합

○ 「벤처기업육성에 관한 특별조치법」에 의한 한국벤처투자조합(KVF)

○ 「중소기업창업지원법」에 의한 중소기업창업투자조합

* 본 공고에 따라 선정된 위탁운용사가 관련 법규의 개정 등으로 인하여 투자기구의 변경을 요청하는 경우, 해당 투자기구에 대한 운용 자격을 갖추고 있고, 본 건 펀드의 운용에 유리하다고 판단되는 경우에 한해 결성 전까지 신청 투자기구에 대한 변경 가능

○ 「투자기구」의 관련법규에 따른 펀드 결성과 업무집행이 가능한 제안서 접수일 현재 설립된 법인

○ 홈페이지^*를 통해 공고된 절차에 따라, 접수된 제안서의 운용사, 운용전담팀, 조합 운용계획 등을 평가하여 선정

* 한국산업기술진흥원 : http://www.kiat.or.kr

○ 2016년 6월 1일(수), 15:00까지 / 신청기간 내 수시 접수

○ 2016년 6~7월

○ 최종 선정일로부터 3개월 이내

(단, 관련규정^*에 따라 인정되는 불가피한 사유가 발생하는 경우에 3개월 이내에서 연장 가능)

* 신성장동력투자펀드 사업관리규정 및 관련 지침

○ 신성장동력 분야주1) 사업을 영위하거나, 연구개발 및 사업화를 수행하는 기업

○ 바이오산업 분야주2) 사업을 영위하거나 연구개발 및 사업화를 수행하는 중소·벤처기업으로 다음 중 하나에 해당하는 기업

① 최초 투자 당시「중소기업창업지원법」상 “창업자” 또는 “재창업자” 중에서 업력 5년 이내의 기업으로서, 최초 투자 당시 상시 근로자수가 50인 이하이거나 설립 후 최초 투자 당시까지 연간 매출액이 10억원을 초과하지 아니한 기업

② 최초 투자 당시「중소기업창업지원법」상 “창업자” 또는 “재창업자” 중에서 업력 3년 이내의 기업

○ 300억원(정부 출자금액 100억원 이내) 이상

○ 펀드약정총액의 3% 이상

(LLC의 경우 운용인력 출자금액은 운용사 출자금액으로 인정)

○ 펀드 결성일로부터 8년 이상 (2년 이내 연장 가능)

○ 펀드 결성일로부터 4년 이상 (1년 이내 연장 가능)

○ 최소 5% 이상

주1) 해당 펀드의 주무관청 등록일 등 펀드 정관(규약)상 관리보수 기산일

주2) 구간별 적용요율(결성규모 기준)

○ 300억원 이하 구간 : 2.5% 이내, 300억원 초과~600억원 이하 구간 : 2.3% 이내, 600억원 초과 구간: 2.1% 이내

○ 기준수익률을 초과하는 수익의 20% 이내 (단, 기준수익률을 10% 이상으로 제안할 경우 성과보수를 기준수익률을 초과하는 수익의 30% 이내로 적용 가능)

○ 한국산업기술진흥원은 펀드의 운용결과 손실 발생시 우선손실충당을 하지 않음

○ 출자금 운용계획 공고에 따라 최초 펀드결성일로부터 6개월 이내 진행 가능

○ 수시납(capital call) 원칙

○ 출자자는 기관투자자 및 법인으로 제한

○ 단, 개인출자자(운용사의 운용인력, 특수관계인 등)가 책임있는 운용 강화에 효과적일 것으로 판단되는 경우에는 한국산업기술진흥원과 협의하여 결정

○ 정부 정책펀드^*로부터 출자를 받았거나 출자예정인 자금의 경우는 출자대상에서 제외(민간자본 유치 원칙)

* 성장사다리펀드, 농식품모태펀드, 한국모태펀드, 미래창조펀드 등

○ 단, 선정된 펀드가 한국벤처투자조합(KVF)의 법적요건 충족을 위해 필요하다고 판단되는 경우에는 한국산업기술진흥원과 협의하여 결정

○ 동일기업 투자한도는 결성총액의 20% 이내 원칙(20% 초과시 규약, 정관 등이 정하는 바에 따름)

○ 운용사의 수요에 따라 사전 또는 사후적으로 주목적 투자실적 확인 실태조사 등을 통해 해당 여부 확인을 병행하여 실시

○ 한국산업기술진흥원이 산업부 “R&D사업화 전담은행” 협약을 체결하여 지정하는 금융기관을 수탁회사로 선정하여 펀드자금 관리

○ 펀드의 미투자자산 중 일부는 수탁계약에 따라 은행, 증권회사의 확정금리부 금융상품에 운용 가능

○ 펀드재산의 관리는 수탁회사와 업무지시서를 통해서만 가능

○ 한국산업기술진흥원이 제시하는 요건을 충족하는 회계감사인 선정

○ ERP시스템 사용 의무

○ 펀드운용 등에 대하여 한국산업기술진흥원이 지정하는 전자문서 방식으로 보고

○ 관련 시스템 구축 및 사용 비용은 운용사가 부담

○ 핵심운용인력 총 3인 이상 참여

○ 자격 요건

- 신청「투자기구」관련 법규에 따른 전문인력 근무경력이 5년 이상인 자 3인 이상이 참여할 것 (단, 핵심운용인력 1인에 한해서는 신청「투자기구」관련 법규에 따른 전문인력 근무경력이 2년 이더라도, 바이오산업 분야 연구·개발 근무 경력이 3년 이상인 자에 대해서도 자격 요건을 충족하는 것으로 인정함)

- 참여 가능한 핵심인력 기준 요건을 충족할 것

○ 펀드 결성시 핵심운용인력은 규약(또는 정관)에 기재

○ 본 공고문에 포함되지 않은 사항이나 기타 세부 출자조건은 한국산업기술진흥원과 선정된 운용사가 개별 협의

○ 외부압력, 허위, 청탁 등 부정한 방법에 의해 운용기관으로 선정된 경우

○ 정당한 사유없이 선정 이후 최종 결성시한까지 펀드 결성을 완료하지 못한 경우

○ 운용기관이 특정자본의 참여를 서면으로 제출하여 선정우대를 받았으나 투자펀드 결성일 현재 해당 자본의 출자액이 선정우대 최소기준에 미달 또는 의도적인 허위사실이 발견된 경우

○ 대주주의 변동, 대표펀드매니저의 변동, 당해 투자펀드에 참여하는 전문인력의 변동 등으로 인하여 펀드결성 및 운영에 중대한 영향을 미친 경우

○ 운용사의 제안서 또는 구술내용 등에 허위 또는 중대한 은폐사실이 있는 경우

○ 법령위반 또는 시정명령 미이행 상태이거나 기타 우회적인 방법 등으로 사실상 법령위반 상태에 있다고 판단되는 경우

○ 투자펀드의 자산을 사용 목적 외로 집행한 경우

- 투자펀드의 자산을 횡령, 편취하거나 유용한 경우

- 투자펀드의 자산을 타 용도로 일시 전용하여 사용한 경우

○ 한국산업기술진흥원의 자료 제출 요구에 불응 또는 정당한 사유없이 지체하거나 자료를 허위로 작성한 경우

○ 관리규정, 업무협약, 규약 또는 정관 등에 정한 의무사항을 이행하도록 시정을 요구하였음에도 이에 불응한 경우

○ 투자펀드 존속기간 중 규약 또는 정관상 투자의무를 달성하지 못한 경우

● 대표펀드매니저의 전문성, 투자 및 회수수익률, 펀드 운용 능력 및 수익률, 관련분야 투자실적^* 등

● 참여인력의 전문성, 투자 및 회수수익률, 관련분야 투자실적^* 등

* 과거 5년 이내 바이오 기업에 대한 투자실적

* 현장실사시 확인 가능한 증빙서류 제출 必

● 투자실적(펀드운용능력 및 실적 등)

● 운용조건(주목적 투자대상 의무투자 금액 등)

● 투자 및 회수전략

● 운용 프로세스

● 펀드 결성의 안정성

● 운용조건의 적정성(펀드운용팀에 대한 성과 보상 지급 방안 포함)

● 대표펀드매니저의 바이오산업 분야에 대한 전문성, 투자/회수 경험, 기업지원 네트워크 보유 여부 등

● 참여인력의 바이오산업 분야에 대한 전문성, 투자/회수 경험, 기업지원 네트워크 보유 여부 등

● 팀구성의 적정성

● 회사의 안정성(재무상황, 주주-회사 및 펀드 간 거래 등의 투명성 등)

● 경영시스템

● 결성제안총액 중 전략적 출자자*의 출자확약 금액

* 바이오산업 분야를 영위하는 중견기업 이상 규모의 기업(대기업 등 포함)

● 출자자의 출자확약 금액

● 최소 출자비율을 초과하는 출자금액 비중